证券代码：835538 证券简称：额尔敦 主办券商：天风证券
内蒙古额尔敦羊业股份有限公司
【资料图】
关于公司相关责任主体收到自律监管措施决定的公
告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 基本情况
相关文书的全称：关于对内蒙古额尔敦羊业股份有限公司相
关责任主体采取自律监管措施的决定
收到日期：2023年3月2日
生效日期：2023年2月27日
作出主体：全国股转公司
措施类别：自律监管措施
违法违规主体及任职情况：
| 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 |
| 额尔敦木图 | 董监高 | 时任董事长、董事会秘书 |
| 杨文俊 | 董监高 | 时任董事长、董事 |
| 会秘书 | ||
| 秦广宁 | 董监高 | 时任董事会秘书 |
| 陈莹 | 董监高 | 时任董事会秘书 |
违法违规的事项类别：
公司治理和信息披露违规。
二、 主要内容
(一) 违法违规事实：
内蒙古额尔敦羊业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022
年9月1日披露公告，追认实际控制人的姐姐、表亲控制的企业为
公司关联方，根据我司规则属于“主要投资者个人、关键管理人员
或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他
企业”或“根据实质重于形式的原则认定的法人或其他组织有特殊
关系，可能或者已经造成挂牌公司对其利益倾斜的法人或其他组
织”，并对2016年至2022年8月公司与上述关联方发生的关联交
易进行补充审议和信息披露。
经统计，公司2016年至2022年8月各年度未及时审议并披露
的关联交易金额分别为 30,352,175.27元、57,209,120.76元、
94,444,200.37元、130,916,003.66元、152,836,420.24元、
208,928,716.03元、83,804,356.58元，占最近一期经审计净资产
的比例分别为262.57%、52.54%、74.50%、96.94%、99.91%、122.58%、46.30%。公司的上述行为构成关联交易审议及信息披露违规。
(二) 处罚/处理依据及结果：
公司时任董事长、董事会秘书额尔敦木图，时任董事会秘书秦
广宁，时任董事会秘书陈莹，时任董事长、董事会秘书杨文俊未能
忠实、勤勉地履行职责，对公司上述行为负有责任，违反了《全国
中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条、《公司治理规则》（2020年1月3日发布）
第五条、《公司治理规则》（2021年11月12日发布）第五条、《信
息披露细则》（2013年2月8日发布）第四条、《信息披露细则》
（2017年12月22日发布）第四条、《信息披露规则》（2019年10
月18日发布）第四条、《信息披露规则》（2020年1月3日发布）
第三条、《信息披露规则》（2021年11月12日发布）第三条的规
定。
杨文俊提出申辩意见：一是杨文俊通过股权收购方式与公司形
成合作关系，并于2021年6月23日至2021年12月20日担任公
司董事长、代理董事会秘书，任职期间受疫情影响，绝大部分时间
不能正常主持公司经营；二是其因在进行股权收购前未邀请专业机
构对公司进行全面尽调，辞任董事长和代理董事会秘书后，亦不再
参与管理公司任何事务，因此在职时间短，对公司之前的运营情况
以及与其他公司的关联关系不了解。
我司认为，上述申辩意见不能成立：杨文俊担任公司董事长、
董事会秘书期间，应按规定履行相关职责，对公司关联方认定、关
联交易的审议和披露承担主要责任，其未对公司进行尽调及疫情影
响而不了解公司的关联关系及关联交易不能构成免除责任的正当
理由。
鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统
业务规则（试行）》第6.1的规定，做出如下决定：
对额尔敦木图、秦广宁、陈莹、杨文俊采取出具警示函的自律
监管措施。
三、 对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
未对公司正常经营活动产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
未对公司财务方面产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、 应对措施或整改情况
公司将加强相关法律法规学习，建立健全和严格执行内部控制
制度、财务制度、公司治理制度，依法履行信息披露义务，确保公
司信息披露真实、完整、准确、及时。
五、 备查文件目录
《关于对内蒙古额尔敦羊业股份有限公司相关责任主体采取自
律监管措施的决定》（股转监管执行函[2023]2号）
内蒙古额尔敦羊业股份有限公司
董事会
2023年3月6日
